東吳證券股份有限公司

               關(guān)于鴻日達(dá)科技股份有限公司

(資料圖片)

保薦機(jī)構(gòu)名稱：東吳證券股份有限公司             被保薦公司簡(jiǎn)稱：鴻日達(dá)

保薦代表人姓名：卞大勇                   聯(lián)系電話：0512-62938515

保薦代表人姓名：蔡曉濤                   聯(lián)系電話：0512-62938515

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：卞大勇、蔡曉濤

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022 年 9 月 28 日-2022 年 12 月 31 日

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2023 年 2 月 24 日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                    現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                                     是      否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司章程、三會(huì)規(guī)則及各項(xiàng)公司治理制度等；查閱公司相關(guān)三

會(huì)文件

                                            √

容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                            √

范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                            √

披露義務(wù)

                                                       √

應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司內(nèi)部審計(jì)制度、審計(jì)委員會(huì)工作報(bào)告、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議文

件等

                            √

（如適用）

                                                       √

審計(jì)部門（如適用）

                            √

部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                            √

作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等 √

（如適用）

                            √

況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                              √

委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                            √

委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                              √

控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

                             √

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司信息披露相關(guān)制度、三會(huì)資料、信息披露文件等

                            √

息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司相關(guān)制度、三會(huì)材料、相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告等

                              √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                            √

務(wù)

務(wù)等情形

                                      √

的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司募集資金賬戶的銀行對(duì)賬單、三方監(jiān)管協(xié)議等

                            √

形

                              √

補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或 √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

                            √

益是否與招股說(shuō)明書等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司定期報(bào)告、相關(guān)行業(yè)研究報(bào)告、同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)

告、訪談相關(guān)人員等

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司及股東的相關(guān)承諾、定期報(bào)告，查閱公司的信息披露文件

等

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司章程、三會(huì)材料、向公司高級(jí)管理人員詢問(wèn)相關(guān)事項(xiàng)等

                            √

者風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

經(jīng)本保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查，在本次現(xiàn)場(chǎng)檢查涵蓋的期間，未發(fā)現(xiàn)需要進(jìn)一步整改的事

項(xiàng)。

  （以下無(wú)正文）

（此頁(yè)無(wú)正文，為《東吳證券股份有限公司關(guān)于鴻日達(dá)科技股份有限公司 2022

年度定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人：

          卞大勇            蔡曉濤

                          東吳證券股份有限公司

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