廣東安居寶數(shù)碼科技股份有限公司

           證券投資及衍生品交易管理制度

(資料圖片)

                 第一章 總則

  第一條    為規(guī)范廣東安居寶數(shù)碼科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的證

券投資及衍生品交易相關(guān)信息披露行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，保護(hù)公

司和投資者的利益，依照《公司法》、

                《證券法》、

                     《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上

市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定

本制度。

  第二條    本制度適用于公司的證券投資及衍生品交易行為。

  第三條    本制度所述的證券投資，包括新股配售或申購(gòu)、證券回購(gòu)、股票及

存托憑證投資、債券投資、固定收益類(lèi)或承諾保本的投資行為（國(guó)債逆回購(gòu)、券

商質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)、券商收益憑證、貨幣基金等）以及深圳證券交易所認(rèn)定的其

他投資行為。

  本制度所述的衍生品交易，是指遠(yuǎn)期、期貨和期權(quán)產(chǎn)品的金融工具。衍生品

的基礎(chǔ)資產(chǎn)既可以是證券、指數(shù)、利率等標(biāo)的，也可以是上述標(biāo)的的組合。

  第四條    以下情形不適用本制度從事證券投資與衍生品交易規(guī)范的范圍：

  （一）參與其他上市公司的配股或者行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利

  （二）購(gòu)買(mǎi)其他上市公司股份超過(guò)總股本 5%，且擬持有三年以上的證券投

資行為。

  （三）公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前已進(jìn)行的投資。

  第五條    開(kāi)展證券投資與衍生品交易的基本原則：

  （一）公司開(kāi)展證券投資與衍生品交易應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件

等相關(guān)規(guī)定。

  （二）公司開(kāi)展證券投資與衍生品交易應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、安全、有效的

原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)、注重投資效益，根據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定投資規(guī)模及

期限。

  （三） 公司開(kāi)展證券投資與衍生品交易必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，

量力而行，不能影響自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。

  （四） 公司不得通過(guò)委托理財(cái)?shù)韧顿Y的名義規(guī)避重大資產(chǎn)收購(gòu)或者重大對(duì)

外投資應(yīng)當(dāng)履行的審議程序和信息披露義務(wù)，或者變相為他人提供財(cái)務(wù)資助。

  第六條 公司證券投資與衍生品交易的資金來(lái)源為公司自有資金，不得使用

募集資金直接或者間接進(jìn)行證券投資與衍生品交易。

          第二章 證券投資與衍生品交易的決策權(quán)限

  第七條   證券投資與衍生品交易的決策權(quán)限：

  （一）證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 50%以上且絕對(duì)金額超過(guò)

  （二）審議投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10%以上且絕對(duì)金額超過(guò)

批準(zhǔn)。

  （三）未達(dá)到董事會(huì)、股東大會(huì)審議權(quán)限的證券投資，由董事長(zhǎng)審議批準(zhǔn)。

  （四）衍生品交易總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 50%以上且絕對(duì)金額超

過(guò) 5000 萬(wàn)元人民幣的衍生品投資，以及公司與關(guān)聯(lián)人之間進(jìn)行的衍生品關(guān)聯(lián)交

易，需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

  （五）除應(yīng)由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的衍生品交易外，公司進(jìn)行衍生品交易均需

提交董事會(huì)審議批準(zhǔn)。

  第八條   公司因交易頻次和時(shí)效要求等原因難以對(duì)每次證券投資履行審議

程序和披露義務(wù)的，可以對(duì)未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)證券投資范圍、額度及期限等進(jìn)行合

理預(yù)計(jì)，投資額度金額達(dá)到董事會(huì)審議批準(zhǔn)權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)在投資之前經(jīng)董事會(huì)審

議通過(guò)并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。證券投資額度達(dá)到股東大會(huì)審議權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)

提交股東大會(huì)審議。

  相關(guān)額度的使用期限不應(yīng)超過(guò) 12 個(gè)月，期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的交易金額（含前

述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過(guò)證券投資額度。

  第九條    公司因交易頻次和時(shí)效要求等原因難以對(duì)每次衍生品交易履行審

議程序和披露義務(wù)的，可以對(duì)未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)衍生品交易的范圍、額度及期限等

進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，額度金額超出董事會(huì)權(quán)限范圍的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。

  相關(guān)額度的使用期限不應(yīng)超過(guò) 12 個(gè)月，期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的交易金額（含前

述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過(guò)衍生品交易額度。

  第十條    公司與關(guān)聯(lián)人之間進(jìn)行證券投資的，還應(yīng)當(dāng)以證券投資額度作為計(jì)

算標(biāo)準(zhǔn)，適用公司章程涉及的關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定。

  第十一條    公司從事衍生品交易，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議并及時(shí)履行信息披露

義務(wù)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見(jiàn)。

  第十二條 公司進(jìn)行證券投資的，應(yīng)當(dāng)以本公司的名義設(shè)立證券賬戶(hù)和資金

賬戶(hù)進(jìn)行證券投資，不得使用他人賬戶(hù)或向他人提供資金進(jìn)行證券投資。

            第三章 證券投資與衍生品交易管理

  第十三條    公司董事長(zhǎng)在董事會(huì)或股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)簽署證券投資與衍

生品交易相關(guān)的協(xié)議、合同。董事長(zhǎng)根據(jù)相關(guān)證券投資與衍生品交易的投資類(lèi)型

指定相關(guān)部門(mén)對(duì)證券投資與衍生品交易事項(xiàng)進(jìn)行研究、洽談、評(píng)估，執(zhí)行具體操

作事宜。

  第十四條    公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)證券投資與衍生品交易事項(xiàng)資金的籌集與使用

管理，并負(fù)責(zé)對(duì)證券投資與衍生品交易事項(xiàng)相關(guān)資金進(jìn)行管理。

  第十五條    公司審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)證券投資與衍生品交易事項(xiàng)的審計(jì)與監(jiān)督，

審查衍生品交易的必要性、可行性及風(fēng)險(xiǎn)控制情況。每個(gè)會(huì)計(jì)年度末應(yīng)對(duì)證券投

資與衍生品交易項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)證券投

資與衍生品交易可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)、董事會(huì)報(bào)告。對(duì)于不

能達(dá)到預(yù)期效益的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告公司董事會(huì)。

  第十六條    獨(dú)立董事應(yīng)就衍生品交易事項(xiàng)的相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程

序是否建立健全、對(duì)公司的影響等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

     第十七條    董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司證券投資與衍生品交易信息的對(duì)外公布，其

他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)知情人員，非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外

發(fā)布任何公司未公開(kāi)的證券投資與衍生品交易信息。

     第十八條    公司從事衍生品交易的，應(yīng)當(dāng)合理配備投資決策、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)

險(xiǎn)控制等專(zhuān)業(yè)人員，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)就衍生品交易出具可行性分析報(bào)

告。

  公司從事衍生品交易的，原則上應(yīng)當(dāng)控制現(xiàn)貨與衍生品在種類(lèi)、規(guī)模及時(shí)間

上相匹配，并制定切實(shí)可行的應(yīng)急處理預(yù)案，以及時(shí)應(yīng)對(duì)交易過(guò)程中可能發(fā)生的

重大突發(fā)事件。

     第十九條    公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)各類(lèi)衍生品或者不同交易對(duì)手設(shè)定適當(dāng)?shù)闹箵p限

額，明確止損處理業(yè)務(wù)流程，并嚴(yán)格執(zhí)行止損規(guī)定。

  公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)跟蹤衍生品公開(kāi)市場(chǎng)價(jià)格或者公允價(jià)值的變化，及時(shí)評(píng)估

已交易衍生品的風(fēng)險(xiǎn)敞口變化情況，并向管理層和董事會(huì)提交包括衍生品交易授

權(quán)執(zhí)行情況、衍生品交易頭寸情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、本期衍生品交易盈虧狀況、

止損限額執(zhí)行情況等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。

              第四章 證券投資與衍生品交易的信息披露

     第二十條    公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露公

司開(kāi)展證券投資及衍生品業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。在定期報(bào)告中對(duì)報(bào)告期內(nèi)的證券投資

和已經(jīng)開(kāi)展的衍生品交易情況進(jìn)行披露。

     第二十一條    公司董事會(huì)持續(xù)跟蹤證券投資與衍生品交易的執(zhí)行進(jìn)展和投

資安全狀況，如出現(xiàn)投資發(fā)生較大損失等異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施。

     第二十二條    公司已交易衍生品的公允價(jià)值減值與用于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的資產(chǎn)（如

有）價(jià)值變動(dòng)加總，導(dǎo)致合計(jì)虧損或者浮動(dòng)虧損金額每達(dá)到公司最近一年經(jīng)審計(jì)

的歸屬于公司股東凈利潤(rùn)的 10%且絕對(duì)金額超過(guò)一千萬(wàn)元人民幣的，公司應(yīng)當(dāng)及

時(shí)披露。

     第二十三條   凡違反相關(guān)法律法規(guī)、本制度及公司其他規(guī)定，致使公司遭受

損失的，應(yīng)視具體情況，給予相關(guān)責(zé)任人以處分，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)

任。

                   第五章 附則

     第二十四條   本制度適用于公司的證券投資與衍生品交易行為。

     第二十五條   本制度中所稱(chēng)“以上”、“以下”都含本數(shù)；“低于”、“多

于”不含本數(shù)。

     第二十六條   本制度未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定

執(zhí)行。

     第二十七條   本制度由董事會(huì)制定，自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起開(kāi)始實(shí)施，

修改時(shí)亦同。

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