國金證券股份有限公司

【資料圖】

          關(guān)于北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限

           公司持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報告

保薦機構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：中科三環(huán)

保薦代表人姓名：盧崢              聯(lián)系電話：021-68826021

保薦代表人姓名：王培華             聯(lián)系電話：021-68826021

現(xiàn)場檢查人員姓名：盧崢、崔敏捷、王伊

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022年4月至2022年9月

現(xiàn)場檢查時間：2022年12月12日至2022年12月14日

一、現(xiàn)場檢查事項                                  現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                              是      否   不適用

現(xiàn)場檢查手段：向公司相關(guān)部門人員了解公司基本制度的執(zhí)行情況，查閱公司章

程和各項規(guī)章制度；核查公司股東大會、董事會、監(jiān)事會三會文件、公司治理制

度等文件，并核查三會召開通知、記錄、簽名冊等文件；對三會召集程序、出席

會議人員的資格、召集人資格、表決程序等事項進行核查。

                                      √

容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                      √

范性文件和交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                                 √

息披露義務(wù)

                                                 √

相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：查閱相關(guān)的董事會記錄；查閱審計委員會會議決議、內(nèi)部審計部

門提交的工作計劃和報告；向相關(guān)人員進行了解公司內(nèi)審部門工作情況和相關(guān)制

度的執(zhí)行情況；查閱公司內(nèi)部控制評價報告；查閱募集資金專戶的銀

行對賬單、明細賬。

                              √

門

                                  √

部審計部門（如適用）

                              √

用）

                              √

計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                              √

工作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

部審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問     √

題等（如適用）

                              √

情況進行一次審計（如適用）

                              √

計委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

                              √

計委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

                              √

部控制評價報告（如適用）

                              √

立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件；查閱深交所互動易

網(wǎng)站刊載的投資者關(guān)系活動記錄表。

                              √

息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

                              √

載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司信息披露管理制度是否完備，各項信息披露是否與實際

情況一致；取得關(guān)聯(lián)方清單及關(guān)聯(lián)方交易材料、關(guān)聯(lián)方資金往來明細，核查是否

存在遺漏的關(guān)聯(lián)交易事項。

                              √

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              √

間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                              √

義務(wù)

                              √

務(wù)

                              √

債務(wù)等情形

                              √

應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司募集資金管理制度及其制定、審批相關(guān)的三會文件；查

閱募集資金四方監(jiān)管協(xié)議；查閱募集資金專戶銀行對賬單；與財務(wù)部門人員進行

溝通，了解募集資金的具體使用情況。

                              √

時補充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形

變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資

                              √

金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風(fēng)險

投資

                              √

益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司披露的定期報告、檢查部分會計科目對應(yīng)的合同、原始

憑證等；與公司高級管理人員及財務(wù)部進行訪談溝通。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司、股東等相關(guān)人員所作出的承諾函；查閱公司半年報、季

報、臨時公告等信息披露文件。

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件；查閱公司

公開信息披露文件。

                              √

或者風(fēng)險

                             √

相關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

  無

（以下無正文）

（本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

              盧   崢       王培華

                         國金證券股份有限公司

                            年   月   日

查看原文公告

標(biāo)簽： 中科三環(huán) 現(xiàn)場檢查 股份有限公司