光大證券股份有限公司關(guān)于

(資料圖片僅供參考)

              永興特種材料科技股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：光大證券股份有限公司              被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：永興材料

保薦代表人姓名：王如意                    聯(lián)系電話(huà)：021-52523164

保薦代表人姓名：林劍云                    聯(lián)系電話(huà)：021-52523164

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：王如意、劉麗敏、肖權(quán)

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022 年度

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022 年 12 月 23 日、2022 年 12 月 27 日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                        現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                      是    否  不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議材料，包括會(huì)議通知、會(huì)議決議、會(huì)議記錄、

簽到表、公告等；

（2）查閱公司章程及各項(xiàng)規(guī)章制度；

（3）對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪(fǎng)談，了解公司基本制度的執(zhí)行情況；

（4）與公司相關(guān)部門(mén)人員進(jìn)行訪(fǎng)談，了解公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)

務(wù)等方面是否存在影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/p>

                                            √

內(nèi)容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                            √

規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                            √

息披露義務(wù)

                                                         √

相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱內(nèi)部審計(jì)部門(mén)資料，包括內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)工作文件；

（2）查閱審計(jì)委員會(huì)資料，包括審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則、人員構(gòu)成、會(huì)議記錄等；

（3）查閱公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告；

（4）查閱募集資金專(zhuān)戶(hù)的銀行對(duì)賬單；

（5）與內(nèi)部審計(jì)部門(mén)、財(cái)務(wù)部人員、董事會(huì)秘書(shū)就募集資金使用情況進(jìn)行溝通。

                             √

門(mén)（如適用）

                                      √

部審計(jì)部門(mén)（如適用）

                               √

用）

                               √

計(jì)部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                               √

工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)      √

題等（如適用）

                               √

情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                               √

計(jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                               √

計(jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                               √

控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

                               √

立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議材料，包括會(huì)議通知、會(huì)議決議、會(huì)議記錄、

簽到表等；

（2）查閱公司信息披露制度及公告內(nèi)容；

（3）查閱深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載公司資料；

（4）與公司董事會(huì)辦公室相關(guān)人員進(jìn)行訪(fǎng)談，了解公司信息披露相關(guān)制度的執(zhí)行情況。

                               √

信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱深圳證券交易所股票上市規(guī)則中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定；取得公司關(guān)聯(lián)

交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度以及其他公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定；

（2）與財(cái)務(wù)人員溝通，詢(xún)問(wèn)公司是否發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，及審議對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部流程等。

                             √

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                               √

間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                             √

義務(wù)

                                      √

務(wù)

                                      √

債務(wù)等情形

                                      √

應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對(duì)賬單、募集資金使用臺(tái)賬；實(shí)地查看募集資金投

資項(xiàng)目建設(shè)情況；

（2）對(duì)公司部分董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行訪(fǎng)談；

（3）核查公司公告內(nèi)容。

                             √

情形

                             √

時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資

                             √

金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投

資

                             √

效益是否與募集說(shuō)明書(shū)等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（1）訪(fǎng)談公司部分董事、高級(jí)管理人員；

（2）查閱、復(fù)核公司在深交所指定信息披露網(wǎng)站上公告的內(nèi)容；

（3）了解公司所在行業(yè)情況，核查公司業(yè)績(jī)與行業(yè)情況是否匹配。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

取得公司及股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所做出的承諾文件，核對(duì)履行承

諾條款對(duì)應(yīng)的相關(guān)材料，了解承諾履行情況及相關(guān)信息披露情況，對(duì)部分承諾人及公司董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)部門(mén)工作人員進(jìn)行訪(fǎng)談。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

與控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)部門(mén)工作人員進(jìn)行訪(fǎng)談。查閱

公司公開(kāi)信息披露文件。

                             √

或者風(fēng)險(xiǎn)

                                      √

相關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

無(wú)

（以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《光大證券股份有限公司關(guān)于永興特種材料科技股份有限公司

  保薦代表人：

           王如意             林劍云

                          光大證券股份有限公司

查看原文公告

標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 光大證券股份有限公司